新疆機(jī)械研究院股份有限公司獨(dú)立董事

關(guān)于公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票調(diào)整方案的事前認(rèn)可意見

根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2019年修訂）》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》等法律、法規(guī)等規(guī)范性文件規(guī)定，結(jié)合新疆機(jī)械研究院股份有限公司（以下簡稱“公司”）《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，我們作為公司獨(dú)立董事，基于獨(dú)立判斷的立場，我們對擬提交公司第四屆董事會第十四次會議所審議的《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》、《關(guān)于調(diào)整公司非公開發(fā)行股票方案的議案》、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）的議案》、《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)回報(bào)措施（修訂稿）的議案》、《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）重新簽署非公開發(fā)行股份認(rèn)購協(xié)議的議案》、《關(guān)于提請股東大會批準(zhǔn)嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》等議案發(fā)表事前認(rèn)可意見如下：

1、公司本次調(diào)整非公開發(fā)行股票的有關(guān)方案、預(yù)案（修訂稿）符合《公司法》、《證券法》及《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，方案合理、切實(shí)可行，不存在損害公司和其他股東的利益的情形。

2、公司本次非公開發(fā)行募集資金使用符合法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，具有可行性。本次非公開發(fā)行募集資金到位并使用后，公司資產(chǎn)負(fù)債率將有所降低，有利于改善公司資本結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升盈利水平，推動公司業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展，不存在損害公司及其股東、特別是中小股東利益的情形。

3、本次非公開發(fā)行股票的認(rèn)購對象為嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“嘉興華控”），嘉興華控系公司控股股東，其認(rèn)購公司本次非公開發(fā)行股份構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。關(guān)聯(lián)交易雙方發(fā)生交易的理由合理、充分，關(guān)聯(lián)交易定價(jià)原則和方法恰當(dāng)、合理，且關(guān)聯(lián)交易相關(guān)事項(xiàng)履行了必要的關(guān)聯(lián)交易內(nèi)部決策程序，關(guān)聯(lián)交易沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司及其股東尤其是中小股東利益的行為。

4、通過審閱公司重新簽署的《新疆機(jī)械研究院股份有限公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）之附條件生效的非公開發(fā)行股票股份認(rèn)購協(xié)議》等相關(guān)文件，我們認(rèn)為公司本次非公開發(fā)行股票涉及的關(guān)聯(lián)交易是公開、公平、合理的，定價(jià)公允，符合公司的根本利益，不存在損害公司及公司其他股東利益的行為。

5、本次非公開發(fā)行前，嘉興華控享有表決權(quán)的股份比例占公司總股本的22.3981%。本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量不超過424,028,268股，由嘉興華控全額認(rèn)購。本次發(fā)行完成后，嘉興華控持有的公司表決權(quán)比例超過30%，仍為公司控股股東，鑒于本次非公開發(fā)行并未導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人變更，且嘉興華控已承諾自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十三條的相關(guān)規(guī)定，公司董事會提請股東大會批準(zhǔn)嘉興華控免于以要約方式增持公司股份的申請，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

我們同意將上述事項(xiàng)提交公司第四屆董事會第十四次會議審議。

（本頁無正文，為《新疆機(jī)械研究院股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票調(diào)整事項(xiàng)的事前認(rèn)可意見》之簽字頁）

獨(dú)立董事：     

陳建國                張小武             胡海銀

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