新疆機(jī)械研究院股份有限公司獨(dú)立董事

關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

作為新疆機(jī)械研究院股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的獨(dú)立董事，根據(jù)《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》、《上市公司治理準(zhǔn)則》等有關(guān)文件規(guī)定，以及《公司章程》、《獨(dú)立董事工作制度》等的有關(guān)規(guī)定，我們?cè)谡J(rèn)真審閱了公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)議案后，經(jīng)審慎分析，基于獨(dú)立判斷的立場(chǎng)，發(fā)表如下獨(dú)立意見(jiàn)：

一、關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票條件的獨(dú)立意見(jiàn)

依據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《發(fā)行監(jiān)管問(wèn)答—關(guān)于引導(dǎo)規(guī)范上市公司融資行為的監(jiān)管要求》（修訂版）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，我們同意公司董事會(huì)作出的關(guān)于公司符合非公開(kāi)發(fā)行股票條件的決議，并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

二、關(guān)于調(diào)整本次非公開(kāi)發(fā)行股票的方案的獨(dú)立意見(jiàn)

公司本次調(diào)整后的非公開(kāi)發(fā)行股票方案符合《公司法》、《證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定；方案中關(guān)于發(fā)行對(duì)象的選擇范圍、數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)適當(dāng)，定價(jià)的原則、依據(jù)、方法和程序合理，發(fā)行方案切實(shí)可行，符合公司發(fā)展戰(zhàn)略，有利于進(jìn)一步加強(qiáng)公司競(jìng)爭(zhēng)力，保障公司的可持續(xù)發(fā)展，不存在損害公司及公司股東尤其是中小股東利益的情形。因此，我們一致同意本次非公開(kāi)發(fā)行股票的方案，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。

三、關(guān)于公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)案（修訂稿）的獨(dú)立意見(jiàn)

公司董事會(huì)為本次非公開(kāi)發(fā)行股票編制的《新疆機(jī)械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行A股股票預(yù)案（修訂稿）》綜合考慮了行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)、公司現(xiàn)狀以及本次發(fā)行對(duì)公司的影響，符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定及公司的實(shí)際情況，該預(yù)案不存在損害公司及其全體股東特別是中小股東利益的情形，且公司此次非公開(kāi)發(fā)行股票有利于增強(qiáng)公司的持續(xù)盈利能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力，符合公司股東的利益。因此，我們同意本次非公開(kāi)發(fā)行股票的預(yù)案，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。

四、關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票方案的論證分析報(bào)告（修訂稿）的獨(dú)立意見(jiàn)

公司為本次非公開(kāi)發(fā)行股票編制的《新疆機(jī)械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行A股股票方案論證分析報(bào)告（修訂稿）》結(jié)合了公司所處行業(yè)和發(fā)展階段、融資規(guī)劃、財(cái)務(wù)狀況、資金需求等情況，論證分析切實(shí)、詳盡，符合公司實(shí)際情況。因此，我們同意公司編制的關(guān)于本次非公開(kāi)發(fā)行股票發(fā)行方案的論證分析報(bào)告，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。

五、關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報(bào)告（修訂稿）的獨(dú)立意見(jiàn)

經(jīng)審閱《新疆機(jī)械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》，我們認(rèn)為公司本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金使用符合法律法規(guī)和相關(guān)政策的規(guī)定，具有可行性。本次非公開(kāi)發(fā)行募集資金到位并使用后，公司資產(chǎn)負(fù)債率將有所降低，有利于改善公司資本結(jié)構(gòu)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，提升盈利水平，推動(dòng)公司業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。我們同意《新疆機(jī)械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報(bào)告（修訂稿）》，并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

六、關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)填補(bǔ)措施（修訂稿）的獨(dú)立意見(jiàn)

根據(jù)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見(jiàn)》(國(guó)辦發(fā)[2013]110號(hào))、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于..及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的指導(dǎo)意見(jiàn)》(證監(jiān)會(huì)公告[2015]31號(hào))等文件的有關(guān)規(guī)定，公司就本次非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)對(duì)公司財(cái)務(wù)指標(biāo)影響進(jìn)行了分析并提出了具體的填補(bǔ)回報(bào)措施，并且相關(guān)主體對(duì)公司填補(bǔ)回報(bào)措施能夠得到切實(shí)履行作出了承諾。經(jīng)審閱《新疆機(jī)械研究院股份有限公司關(guān)于創(chuàng)業(yè)板非公開(kāi)發(fā)行A股股票攤薄即期回報(bào)的風(fēng)險(xiǎn)提示及采取填補(bǔ)措施的公告（修訂稿）》，我們同意本次非公開(kāi)發(fā)行股票攤薄即期回報(bào)及填補(bǔ)措施，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。

七、關(guān)于公司非公開(kāi)發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的認(rèn)購(gòu)對(duì)象為嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“嘉興華控”），嘉興華控系公司控股股東，其認(rèn)購(gòu)公司本次非公開(kāi)發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，關(guān)聯(lián)方認(rèn)購(gòu)價(jià)格透明、公允，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形。我們同意公司上述關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，并同意將相關(guān)議案提交股東大會(huì)審議。

八、關(guān)于公司重新簽署附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議的獨(dú)立意見(jiàn)

公司與嘉興華控重新簽署的《新疆機(jī)械研究院股份有限公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）之附條件生效的非公開(kāi)發(fā)行股票股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》的內(nèi)容符合相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，有利于保證本次發(fā)行的順利實(shí)施，不存在損害公司及中小股東合法權(quán)益的情形。本次非公開(kāi)發(fā)行A股股票涉及的關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)履行了規(guī)范的決策程序，交易價(jià)格公允，不存在損害公司及其他股東特別是中小股東利益的情形，符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，我們同意公司與嘉興華控重新簽署《新疆機(jī)械研究院股份有限公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）之附條件生效的非公開(kāi)發(fā)行股票股份認(rèn)購(gòu)協(xié)議》，并同意將本議案提交公司股東大會(huì)審議。

九、關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購(gòu)方式增持公司股份的獨(dú)立意見(jiàn)

本次非公開(kāi)發(fā)行前，嘉興華控在公司的表決權(quán)比例占公司總股本的22.3981%，本次非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量不超過(guò)424,028,268股，由嘉興華控全額認(rèn)購(gòu)。本次發(fā)行完成后，嘉興華控持有的公司表決權(quán)比例超過(guò)30%，仍為公司控股股東，鑒于本次非公開(kāi)發(fā)行并未導(dǎo)致公司控股股東、實(shí)際控制人變更，且因嘉興華控已承諾自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個(gè)月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》第六十三條的相關(guān)規(guī)定，我們同意嘉興華控免于以要約方式增持公司股份，并同意將該議案提交股東大會(huì)審議。

十、關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)議案表決程序的獨(dú)立意見(jiàn)

本次非公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)議案經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議審議通過(guò)。本次董事會(huì)會(huì)議的召集、召開(kāi)、表決程序及方式符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》以及相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定，關(guān)聯(lián)董事已對(duì)相關(guān)議案回避表決，公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議所作出的決議合法有效。

（本頁(yè)無(wú)正文，為《新疆機(jī)械研究院股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司第四屆董事會(huì)第十四次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)》之簽字頁(yè)）

獨(dú)立董事簽名：     

陳建國(guó)                張小武              胡海銀

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