證券代碼：300159 證券簡(jiǎn)稱：新研股份 公告編號(hào)：2020-037

新疆機(jī)械研究院股份有限公司

關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

新疆機(jī)械研究院股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)于2020年4月28日召開第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》，董事會(huì)同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2020年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，提供報(bào)表審計(jì)及其它相關(guān)的咨詢服務(wù)，聘期1年。本事項(xiàng)尚需提交公司股東大會(huì)審議通過，詳情內(nèi)容如下：

一、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所事項(xiàng)的情況說明

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有證券從業(yè)資格，在歷年的審計(jì)工作中，能夠遵守職業(yè)道德基本原則中關(guān)于保持獨(dú)立性的要求，審計(jì)人員具有上市公司年審必需的專業(yè)知識(shí)和相關(guān)的職業(yè)證書，能夠勝任審計(jì)工作?；谏鲜鲈颍緮M續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。2019年度立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)向公司提供審計(jì)服務(wù)的收費(fèi)金額為150萬元。

二、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的基本情況

(一)機(jī)構(gòu)信息

1、基本信息

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下簡(jiǎn)稱“立信”)由我國(guó)會(huì)計(jì)泰斗潘序倫博士于1927年在上海創(chuàng)建，1986年復(fù)辦，2010年成為全國(guó)..完成改制的特殊普通合伙制會(huì)計(jì)師事務(wù)所，注冊(cè)地址為上海市。立信是國(guó)際會(huì)計(jì)網(wǎng)絡(luò)BDO的成員所，長(zhǎng)期從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，新證券法實(shí)施前具有證券、期貨業(yè)務(wù)許可證，具有H股審計(jì)資格，并已向美國(guó)公眾公司會(huì)計(jì)監(jiān)督委員會(huì)(PCAOB)注冊(cè)登記。

2、人員信息

截至2019年末，立信擁有合伙人216名、注冊(cè)會(huì)計(jì)師2266名、從業(yè)人員總數(shù)9325名，首席合伙人為朱建弟先生。立信的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和從業(yè)人員均從事過證券服務(wù)業(yè)務(wù)。2019年，立信新增注冊(cè)會(huì)計(jì)師414人，減少注冊(cè)會(huì)計(jì)師387人。

3、業(yè)務(wù)規(guī)模

立信2018年度業(yè)務(wù)收入37.22億元，其中審計(jì)業(yè)務(wù)收入34.34億元，證券業(yè)務(wù)收入7.06億元。2018年度立信為近1萬家公司提供審計(jì)服務(wù)，包括為569家上市公司提供年報(bào)審計(jì)服務(wù)，具有上市公司所在行業(yè)審計(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

4、投資者保護(hù)能力

截止2018年底，立信已提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金1.16億元、購(gòu)買的職業(yè)保險(xiǎn)累計(jì)賠償限額為10億元，相關(guān)職業(yè)保險(xiǎn)能夠覆蓋因?qū)徲?jì)失敗導(dǎo)致的民事賠償責(zé)任。

5、獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄

立信不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

立信2017年受到行政處罰1次，2018年3次，2019年0次;2017年受到行政監(jiān)管措施3次，2018年5次，2019年9次，2020年1-3月5次。

(二)項(xiàng)目組成員信息

1、人員信息

(1)項(xiàng)目合伙人從業(yè)經(jīng)歷：

姓名：朱瑛

(2)簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師從業(yè)經(jīng)歷：

姓名： 張艷

(3)質(zhì)量控制復(fù)核人從業(yè)經(jīng)歷：

姓名：楊景欣

2、項(xiàng)目組成員獨(dú)立性和誠(chéng)信記錄情況。

項(xiàng)目合伙人、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師和質(zhì)量控制復(fù)核人不存在違反《中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師職業(yè)道德守則》對(duì)獨(dú)立性要求的情形。

項(xiàng)目合伙人朱瑛、簽字注冊(cè)會(huì)計(jì)師張艷和質(zhì)量控制復(fù)核人楊景欣過去三年沒有不良記錄。

(三)審計(jì)費(fèi)用定價(jià)原則

主要基于專業(yè)服務(wù)所承擔(dān)的責(zé)任和需投入專業(yè)技術(shù)的程度，綜合考慮參與工作員工的經(jīng)驗(yàn)和級(jí)別相應(yīng)的收費(fèi)率以及投入的工作時(shí)間等因素定價(jià)。

三、擬續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所履行的程序

1、審計(jì)委員會(huì)審議情況

公司于2020年4月28日召開2020年董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)..次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。審計(jì)委員會(huì)委員通過對(duì)審計(jì)機(jī)構(gòu)提供的資料進(jìn)行審核并進(jìn)行專業(yè)判斷，認(rèn)為立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)在獨(dú)立性、專業(yè)勝任能力、投資者保護(hù)能力等方面能夠滿足公司對(duì)于審計(jì)機(jī)構(gòu)的要求，同意續(xù)聘立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2020 年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

2、獨(dú)立董事的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見

(1)事前認(rèn)可意見

經(jīng)核查，立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具備證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，為公司出具的審計(jì)報(bào)告客觀公正地反映了公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。鑒于該所具有良好的執(zhí)業(yè)操守、履職能力及豐富的上市公司審計(jì)工作經(jīng)驗(yàn)，我們同意將《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》提交公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議審議。

(2)獨(dú)立意見

立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格，并能夠堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正的原則，遵守注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則，勤勉盡責(zé)地履行審

計(jì)職責(zé)，有利于提高公司審計(jì)工作的質(zhì)量，有利于保護(hù)公司及公司股東的利益。

本次續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的審議程序符合相關(guān)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，為保證公司2020年度審計(jì)工作的穩(wěn)健和連續(xù)性，全體獨(dú)立董事一致認(rèn)可、同意繼續(xù)聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)為公司2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。

3、董事會(huì)審議情況

公司第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議于2020年4月28日召開，審議通過了《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》。公司董事會(huì)同意聘請(qǐng)立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)作為公司2020年度的審計(jì)機(jī)構(gòu)，提供報(bào)表審計(jì)及其它相關(guān)的咨詢服務(wù)，聘期1年。

4、《關(guān)于續(xù)聘2020年度審計(jì)機(jī)構(gòu)的議案》尚需提交公司2019年度股東大會(huì)審議。

四、報(bào)備文件

1、第四屆董事會(huì)第十五次會(huì)議決議;

2、審計(jì)委員會(huì)履職的證明文件;

3、獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見;

4、立信會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)相關(guān)資質(zhì)文件;

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

新疆機(jī)械研究院股份有限公司

董 事 會(huì)

二〇二〇年四月二十九日