本公司及董事會全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：

1、本次股東大會未出現(xiàn)否決議案的情形。

2、本次股東大會不涉及變更以往股東大會已通過的決議。

一、會議召開和出席情況

1、會議召開時間：

（1）現(xiàn)場會議召開時間：2019年8月2日北京時間11：00；

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時間：2019年8月1日—8月2日，其中：

①通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為：2019年8月2日上午9:30-11:30,下午13:00-15:00；

②通過互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)投票的具體時間為2019年8月1日15:00至2019年8月2日15:00的任意時間。

2、現(xiàn)場會議召開的地點：新疆烏魯木齊經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)融合南路661號二樓會議室。

3、會議召開方式：本次股東大會采取現(xiàn)場投票表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

4、會議召集人：公司董事會

5、會議主持人：董事長方德松先生

6、本次股東大會的通知已于2019年7月18日在中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng) www.cninfo.com.cn）披露。

7、本次會議的召開符合《公司法》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定。
二、會議的出席情況

出席新疆機械研究院股份有限公司2019年第四次臨時股東大會的股東共36名，代表公司有表決權(quán)股份517,628,394股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的34.7318％。具體情況如下：

1、股東出席的總體情況：

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東36人，代表股份517,628,394股，占上市公司總股份的34.7318％。

其中：通過現(xiàn)場投票的股東10人，代表股份512,491,299股，占上市公司總股份的34.3871％。

通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東26人，代表股份5,137,095股，占上市公司總股份的0.3447％。

2、中小股東出席的總體情況：

通過現(xiàn)場和網(wǎng)絡(luò)投票的股東28人，代表股份15,946,288股，占上市公司總股份的1.0700％。

其中：通過現(xiàn)場投票的股東2人，代表股份10,809,193股，占上市公司總股份的0.7253％。

通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東26人，代表股份5,137,095股，占上市公司總股份的0.3447％。

3、公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員、見證律師列席了本次股東大會。

三、議案審議表決情況

本次會議以現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式審議通過了如下議案：

一、審議通過《關(guān)于公司符合非公開發(fā)行股票條件的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，對照創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的條件，董事會經(jīng)過對公司實際情況及相關(guān)事項進行自查論證，認為公司符合創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票的資格和條件。

總表決情況：

同意517,369,113股，占出席會議所有股東所持股份的99.9499％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0269％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0232％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

二、逐項審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案的議案》

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

（一）發(fā)行股票的種類和面值

本次非公開發(fā)行的股票為境內(nèi)上市的人民幣普通股（A股），每股面值為人民幣1.00元。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

（二）發(fā)行方式

本次發(fā)行的股票全部采取向特定對象非公開發(fā)行的方式。自中國證監(jiān)會核準批復有效期內(nèi)選擇適當時機向特定對象發(fā)行股票。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：
同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％

（三）發(fā)行對象

本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象為控股股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“嘉興華控”）。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％

（四）定價基準日、發(fā)行價格及定價原則

本次非公開發(fā)行股票的定價基準日為本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行期首日。本次發(fā)行的發(fā)行價格不低于本次非公開發(fā)行的定價基準日前20個交易日公司股票交易均價的90%（定價基準日前20個交易日股票交易均價=定價基準日前20個交易日股票交易總額/定價基準日前20個交易日股票交易總量）。公司股票在定價基準日至發(fā)行日期間，如有派息、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)除息事項，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行價格將相應調(diào)整。調(diào)整公式如下：

派送現(xiàn)金股利：P1=P0-D；

派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本：P1=P0/(1+N)；

兩項同時進行：P1=(P0-D)/(1+N)；

其中：P0為調(diào)整前發(fā)行價格， N為派送股票股利或轉(zhuǎn)增股本率，D為每股派送現(xiàn)金股利，P1 為調(diào)整后發(fā)行價格。

.終發(fā)行價格由公司董事會根據(jù)股東大會授權(quán)在本次非公開發(fā)行申請獲得中國證監(jiān)會的核準文件后，按照中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)則，與本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525

（五）發(fā)行數(shù)量及認購方式

本次非公開發(fā)行股票數(shù)量不超過本次發(fā)行前總股本的20%，即298,072,040股（含本數(shù)）。.終發(fā)行數(shù)量由董事會根據(jù)股東大會的授權(quán)、中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定及.終發(fā)行價格與保薦機構(gòu)（主承銷商）協(xié)商確定。本次非公開發(fā)行股票募集資金總額不超過人民幣120,000.00萬元，由控股股東嘉興華控全額認購。

在本次發(fā)行前，若公司股票在審議本次非公開發(fā)行的董事會決議公告日至發(fā)行日期間發(fā)生送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本等除權(quán)事項，或發(fā)生其他導致本次發(fā)行前公司總股本發(fā)生變動的事項的，本次非公開發(fā)行股票的發(fā)行數(shù)量的上限將進行相應調(diào)整。

本次發(fā)行對象將以人民幣現(xiàn)金方式認購本次非公開發(fā)行的股票。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

（六）限售期

本次發(fā)行對象認購的股票限售期根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》和中國證監(jiān)會、深交所等監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行：

嘉興華控通過本次非公開發(fā)行認購的公司股票自本次發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，限售期結(jié)束后按中國證監(jiān)會及深交所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

嘉興華控因本次非公開發(fā)行取得的公司股份在限售期屆滿后減持還需遵守《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件、深交所相關(guān)規(guī)則以及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

（七）滾存未分配利潤的安排

本次發(fā)行完成后，發(fā)行前的滾存未分配利潤將由公司新老股東按持股比例共享。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％

（八）上市地點

限售期屆滿后，本次非公開發(fā)行的股票將在深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市交易。
總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

（九）募集資金數(shù)量及投向

本次非公開發(fā)行募集資金總額不超過人民幣120,000.00萬元，扣除發(fā)行費用后將全部用于償還銀行借款。
總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

（十）本次非公開發(fā)行股東大會決議的有效期

本次非公開發(fā)行股票決議的有效期為自公司股東大會審議通過本次非公開發(fā)行股票相關(guān)議案之日起12個月。
總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。
中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

三、審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票預案的議案》

《新疆機械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票預案》的具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。
總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。
中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

四、審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票方案論證分析報告的議案》

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，公司結(jié)合目前所處行業(yè)和發(fā)展階段、融資規(guī)劃、財務(wù)狀況、資金需求等情況進行論證分析，編制了《新疆機械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票方案論證分析報告》，具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

五、審議通過《關(guān)于公司非公開發(fā)行股票募集資金使用的可行性分析報告的議案》

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，為確保本次募集資金的投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及相關(guān)的法律法規(guī)的規(guī)定，保證公司募集資金使用的可行性，公司管理層對本次非公開發(fā)行股票募集資金使用可行性進行了研究與分析，并編制了《新疆機械研究院股份有限公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票募集資金使用可行性分析報告》，具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板上市公司信息披露網(wǎng)站。
本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。
中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

六、審議通過《關(guān)于公司前次募集資金使用情況的專項報告的議案》

根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《關(guān)于前次募集資金使用情況報告的規(guī)定》（證監(jiān)發(fā)行字[2007]500號）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件的規(guī)定，公司編制了《新疆機械研究院股份有限公司關(guān)于公司前次募集資金使用情況的專項報告》。同時，立信會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《新疆機械研究院股份有限公司前次募集資金使用情況鑒證報告》，具體詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定的信息披露網(wǎng)站。

總表決情況：

同意517,369,113股，占出席會議所有股東所持股份的99.9499％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0269％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0232％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

七、審議通過《關(guān)于本次非公開發(fā)行股票攤薄即期回報及填補回報措施的議案》

根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）、《關(guān)于..及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公告[2015]31號）等相關(guān)文件的要求，為保障中小投資者利益，公司就本次非公開發(fā)行攤薄即期回報對公司主要財務(wù)指標的影響進行了認真分析，并提出了公司擬采取的填補措施。

《新疆機械研究院股份有限公司關(guān)于創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行A股股票攤薄即期回報的風險提示及采取填補措施的公告》詳見中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。

總表決情況：

同意517,369,113股，占出席會議所有股東所持股份的99.9499％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0269％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0232％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％

八、審議通過了《關(guān)于相關(guān)主體就切實履行填補回報措施進行承諾的議案》

為確保公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票攤薄即期回報的填補措施能夠得到切實履行，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》（國辦發(fā)[2013]110號）、《國務(wù)院關(guān)于進一步促進資本市場健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2014]17號）、中國證監(jiān)會《關(guān)于..及再融資、重大資產(chǎn)重組攤薄即期回報有關(guān)事項的指導意見》（中國證監(jiān)會公告[2015]31號）等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，為保障中小投資者知情權(quán)，維護中小投資者利益，相關(guān)主體對公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票攤薄即期回報填補措施能夠得到切實履行作出承諾。

總表決情況：

同意517,369,113股，占出席會議所有股東所持股份的99.9499％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0269％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0232％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

九、審議通過了《關(guān)于設(shè)立本次非公開發(fā)行股票募集資金專用賬戶的議案》

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》、《上市公司監(jiān)管指引第2號-上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的相關(guān)規(guī)定，公司將設(shè)立募集資金專項賬戶用于存放本次非公開發(fā)行股票募集資金。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。
中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

十、審議通過《關(guān)于公司本次非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易的議案》

本次非公開發(fā)行股票的認購對象為嘉興華控，嘉興華控系公司控股股東，其認購公司本次非公開發(fā)行股票構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。 公司獨立董事對該事項發(fā)表了事前認可意見和獨立意見，內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站《獨立董事關(guān)于公司創(chuàng)業(yè)板非公開發(fā)行股票的事前認可意見》、《獨立董事關(guān)于公司非公開發(fā)行股票涉及關(guān)聯(lián)交易事項的獨立意見》。

《新疆機械研究院股份有限公司關(guān)于非公開發(fā)行A股股票涉及關(guān)聯(lián)交易的公告》，具體內(nèi)容詳見中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板指定的信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。

總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

十一、審議通過《關(guān)于公司與嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）簽訂非公開發(fā)行股票認購協(xié)議的議案》

《新疆機械研究院股份有限公司關(guān)于與特定對象簽署附條件生效的股份認購協(xié)議的公告》詳見中國證監(jiān)會指定創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)

投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。
總表決情況：

同意183,556,684股，占出席會議所有股東所持股份的99.8589％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0758％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。
中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

十二、審議通過《關(guān)于提請股東大會批準嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）免于以要約收購方式增持公司股份的議案》

本次非公開發(fā)行前，嘉興華控在公司的表決權(quán)比例占公司總股本的22.3981%；嘉興華控認購本次非公開發(fā)行股票可能會觸發(fā)嘉興華控向其他股東發(fā)出收購要約的義務(wù)。

因控股股東嘉興華控已承諾自發(fā)行結(jié)束之日起三十六個月內(nèi)不轉(zhuǎn)讓本次向其發(fā)行的新股，根據(jù)《上市公司收購管理辦法》第六十三條的相關(guān)規(guī)定，提請股東大會批準嘉興華控免于以要約方式增持公司股份的申請。

本議案內(nèi)容涉及關(guān)聯(lián)交易事項，關(guān)聯(lián)股東嘉興華控騰匯股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、嘉興華控永拓投資合伙企業(yè)（有限合伙）、華控成長（天津）股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）、青海華控科技創(chuàng)業(yè)投資基金（有限合伙）、韓華和楊立軍需回避表決。
總表決情況：

同意183,520,584股，占出席會議所有股東所持股份的99.8393％；反對175,381股，占出席會議所有股東所持股份的0.0954％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0653％。
中小股東總表決情況：

同意15,650,907股，占出席會議中小股東所持股份的98.1476％；反對175,381股，占出席會議中小股東所持股份的1.0998％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。
十三、審議通過《關(guān)于提請股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次非公開發(fā)行股票相關(guān)事宜的議案》

為順利實施本次非公開發(fā)行股票，董事會提請公司股東大會授權(quán)董事會全權(quán)辦理本次發(fā)行的相關(guān)事宜如下

（1）在法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》允許的范圍內(nèi)，視市場條件變化、政策調(diào)整或監(jiān)管部門和交易所意見等具體情況，結(jié)合公司實際，制定、調(diào)整和實施本次非公開發(fā)行的具體方案，包括但不限于發(fā)行時機、發(fā)行數(shù)量、發(fā)行起止日期、發(fā)行價格、發(fā)行對象、募集資金使用及具體認購辦法等與本次非公開發(fā)行有關(guān)的一切事項；

（2）為符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定或相關(guān)監(jiān)管部門的要求而修改方案，根據(jù)監(jiān)管部門的具體要求，對本次非公開發(fā)行股票方案以及本次非公開發(fā)行股票預案進行完善和相應調(diào)整（涉及有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》規(guī)定須由股東大會重新表決的事項除外），根據(jù)有關(guān)部門對具體項目的審核、相關(guān)市場條件變化、募集資金項目實施條件變化等因素綜合判斷并在本次非公開發(fā)行股票前調(diào)整本次募集資金項目；

（3）決定并聘請參與本次非公開發(fā)行的中介機構(gòu)，簽署與本次非公開發(fā)行有關(guān)的一切協(xié)議和文件，包括但不限于承銷協(xié)議、保薦協(xié)議、聘請中介機構(gòu)的協(xié)議；

（4）根據(jù)監(jiān)管部門意見、市場條件變化、本次發(fā)行情況等，調(diào)整募集資金投入的優(yōu)先順序及各項目的具體投資額等使用安排，辦理本次非公開發(fā)行股票募集資金使用相關(guān)事宜，指定或設(shè)立本次非公開發(fā)行股票的募集資金專項存儲賬戶，簽署、修改及執(zhí)行本次非公開發(fā)行股票募集資金投資項目運作過程中的重大合同、協(xié)議和文件資料；

（5）辦理本次非公開發(fā)行申報和實施事宜，包括但不限于：就本次非公開發(fā)行事宜向有關(guān)政府機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理審批、登記、備案、核準、同意等手續(xù)；批準、簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次非公開發(fā)行相關(guān)的所有必要文件；

（6）在本次非公開發(fā)行完成后，辦理股份認購、股份登記、股份鎖定及上市等有關(guān)事宜；

（7）根據(jù)本次非公開發(fā)行的實際結(jié)果，增加公司注冊資本、修改《公司章程》相應條款及辦理工商變更登記；

（8）授權(quán)董事會或其授權(quán)的其他人士在上述授權(quán)范圍內(nèi)具體辦理相關(guān)事宜并簽署相關(guān)文件；

（9）在法律、法規(guī)及《公司章程》允許的范圍內(nèi)，辦理與本次非公開發(fā)行有關(guān)的其他事項。

上述各項授權(quán)的有效期為公司股東大會審議通過本議案之日起12個月內(nèi)。

總表決情況：

同意517,369,113股，占出席會議所有股東所持股份的99.9499％；反對139,281股，占出席會議所有股東所持股份的0.0269％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0232％。

中小股東總表決情況：

同意15,687,007股，占出席會議中小股東所持股份的98.3740％；反對139,281股，占出席會議中小股東所持股份的0.8734％；棄權(quán)120,000股（其中，因未投票默認棄權(quán)0股），占出席會議中小股東所持股份的0.7525％。

四、律師出具的法律意見

公司聘請北京市天兆雨田律師事務(wù)所楊有陸、于雷律師見證會議并出具法律意見書。該法律意見書認為：本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定；會議召集人具備召集本次股東大會的資格；出席及列席會議的人員均具備合法資格；本次股東大會的表決程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。

五、備查文件

1、《新疆機械研究院股份有限公司2019年第四次臨時股東大會會議決議》

2、《北京天兆雨田律師事務(wù)所關(guān)于新疆機械研究院股份有限公司2019年第四次臨時股東大會的法律意見書》

3、深圳證券信息有限公司提供的《新研股份2019年第四次臨時股東大會網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計表》

特此公告。

新疆機械研究院股份有限公司

董 事 會              

二〇一九年八月二日